行政惩罚决定书〔2023〕3号

　　行为进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的2018年6月5日至2022年4月15日，金昇实业借用李某平、王某珏、姜某延、韩某萍、刘某、尹某玲等6人的证券账户多次买卖卓郎智能股票。涉案期间内，金昇实业副总裁、首席财政官高某华放置金昇实业工做人员通过银行账户给上述6人证券账户的三方存管银行账户转入资金合计3。5682亿元，并放置金昇实业副总裁、卓郎智能原监事梁某福现实节制上述6人证券账户，担任具体下单操做或组织他人下单操做买卖卓郎智能股票。经计较，金昇实业累计买入卓郎智能股票81，505，882股，买入金额562，954，862。84元。对应卖出45，934，334股，对应卖出金额265，875，829元。金昇实业做为卓郎智能的控股股东，通过上述6人证券账户将持有的卓郎智能股票买入后六个月内卖出，卖出后六个月内又买入的景象，违规成交股数28，956，934股，婚配的买入金额182，306，482。77元，婚配的卖出金额213，491，175。95元。上述违法现实，有相关人员扣问、案涉证券账户开户材料、证券账户买卖流水、买卖终端消息等证明，脚以认定。我局认为，金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票行为违反了《证券法》第五十八条，形成了《证券法》第一百九十五条的“借用他人证券账户处置证券买卖”的行为。金昇实业短线买卖卓郎智能股票行为违反了2005年《证券法》第四十七条第一款，形成2005年《证券法》第一百九十五条的“上市公司的董事、监事、高级办理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《证券法》第一百九十五条、2005年《证券法》第一百九十五条，我局决定：一、对金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票行为，对金昇实业责令更正，赐与，将罚款汇交中国证券监视办理委员会，开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送交我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。